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前州街高管面临美国欺诈审判

发布时间:2019-03-05 02:20:06来源:未知点击:

波士顿(路透社) - 美国国家街道公司(STT.N)的一名前高管周一因美国指控参与了一项计划,通过向他们收取数十亿美元交易的秘密佣金来欺骗该银行的客户周一在波士顿联邦法院审理的陪审团裁决案件是罗斯麦克莱伦(Ross McLellan),后者曾被指控犯有证券欺诈和电汇欺诈行为的银行执行副总裁律师将于周二发表开场白麦克莱伦是波士顿银行的四名前雇员,自2016年起,他们面临美国司法部的指控,即他们参与计划向机构客户收费过高,允许州街赚取数百万美元根据法庭文件,其中两位前高管 - 爱德华·潘宁斯和理查德·博姆加德 - 在2017年认罪,预计将在审判中作证美国助理检察官斯蒂芬弗兰克说Boomgaardt将是第一个证人 46岁的麦克莱伦不认罪,否认有不当行为 “他否认的是,任何非法或不正当的佣金都被起诉,”McLellan律师Martin Weinberg在陪审团选择之前在法庭上表示案件发生在2014年State Street和英国金融行为管理局之间的和解协议之后,该银行在当时支付了2290万英镑(即3800万美元)的罚款,用于对某些交易的六个客户加价 2017年1月,State Street同意支付6460万美元用于解决相关的美国刑事和民事调查,并签订了延期起诉协议据检察官称,2010年至2011年,McLellan,Pennings,Boomgaardt和其他人共同为六家客户增加了秘密佣金,这些客户一直在利用该银行的“过渡管理”业务该服务帮助养老基金等大型机构客户在资产管理人员之间转移投资或清算大型投资组合,目的是最大限度地降低投资转换成本根据法庭文件,六家客户包括中东主权财富基金以及爱尔兰和英国政府养老基金检察官称,McLellan还参与了一项单独的计划,将固定收益交易的隐性费用应用于纽约保险公司建议的基金,